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监管从严加码！年内14家投顾机构领罚_蜘蛛资讯网

究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出该公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。　　上海东方财富证券投资咨询有限公司也因三大违规行为，被上海证监局责令改正。一是公司部分营销宣传内容存在误导性；二是公司部分投资者适当性管理存在不当；三是公司合规管理和风控机制不健全。　　值得一提的是，天相财富还因蹭“蚂蚁财富”吸引流量，被责令改正并罚款。　　

得知该驾驶人目前正处于备考C1驾驶证期间，并未取得摩托车驾驶资质，属于无证驾驶。民警询问其为何不安装机动车号牌时，该男子辩称因牌照架断裂才没有悬挂机动车号牌。      　　民警依法对该驾驶人未取得驾驶证驾驶机动车、驾驶未悬挂号牌的机动车上道路行驶、擅自改变机动车外形和已登记的有关技术参数三项违法行为合并处以罚款900元、扣车的处罚，并责令其将车辆恢复原状。

期；三是自媒体展业合规管理不到位。　　江苏证监局称，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条、第二十四条的规定。江苏证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求该公司立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。　　多家知名投顾机构接连被罚　　二季度以来，被罚的知名投顾机构不在少数，包括北

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